Compliance Risikoanalyse (Compliance Risk Assessment)

Sie möchten Ihre weltweiten Compliance-Risiken identifizieren, dokumentieren und bewerten - sprechen Sie uns an, wir helfen Ihnen.

Über Compliance Risikoanalyse (Compliance Risk Assessment)

Die Compliance-Risikoanalyse ist Herzstück präventiver Compliance. Sie ist Voraussetzung für den Aufbau jedes Compliance Management Systems und muss als Regelprozess in allen Unternehmen verankert sein. Viele Unternehmen stellen sich immer mehr die Frage, ob sie die Kompetenz und die Kapazitäten haben, das Thema hinreichend umzusetzen.

Die Geschäftsleitung eines Unternehmens hat die gesellschaftsrechtliche und sanktionsbewehrte Aufsichts- und Organisations-Pflicht zur Durchführung einer sachgemäßen Risikoanalyse: Sie hat diejenigen Maßnahmen zu ergreifen, die erforderlich sind, um Zuwiderhandlungen gegen betriebsbezogene Pflichten zu verhindern. Die Beantwortung der Frage, welche Maßnahmen hierfür erforderlich sind, verlangt eine bedarfsgerechte, effektive und zielgerichtete Analyse von Risiken und bereits vorhandenen Maßnahmen. Genau das leistet eine Compliance Risikoanalyse.

Im Rahmen einer Compliance-Risikoanalyse werden die wesentlichen Unternehmensprozesse für die jeweils relevanten Compliance Themenfelder (z.B. Antikorruption, Kartellrecht, Geldwäsche, etc.) im Wege des Self-Assessments analysiert und Maßnahmen aus einem abgestimmten Soll-Katalog zur Risikoreduktion definiert.

Die von uns entwickelte, praxiserprobte Methode der Compliance Risikoanalyse ermöglicht dabei ein effizientes, IT-gestütztes Vorgehen. Wir gestalten die Compliance Risikoanalyse als Legal-Tech-Solution auf Basis umfangreicher Projekterfahrung über alle Unternehmensgrößen und Branchen hinweg: IT-basiert kann damit die Risikoerhebung, die Analyse und die entsprechende Berichterstattung einschließlich der Maßnahmenempfehlung erfolgen – für die einzelne Unternehmenseinheit aber auch aggregiert für die ganze Unternehmensgruppe.

KPMG Law bietet zusammen mit KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft eine ganzheitliche Risikoanalyse aus einer Hand: Rechtsthemen, betriebswirtschaftlich-prozessuale Themen und die IT-Lösung sind integraler Bestandteil unseres Ansatzes. Dies gewährleistet auch eine zentrale Projektleitung für alle relevanten Leistungen mit nur einem Ansprechpartner. Über unser internationales und interdisziplinäres KPMG-Netzwerk können wir darüber hinaus für tiefergehende Analysen und ausgewählte Fragestellungen genau den lokalen und/oder fachlichen Spezialisten hinzuzuziehen, der gerade benötigt wird – weltweit.

Beratungsschwerpunkte

Die Reichweite der Compliance Risikoanalyse kann durch das jeweilige Unternehmen selbst bestimmt werden z.B. nach

  • Compliance-Themenfeldern (z.B. Antikorruption, Kartellrecht, etc.),
  • Unternehmenseinheiten (einzelne Gesellschaft, Unternehmensbereich, Länder, etc.)
  • Prozessen (Einkauf, Vertrieb, etc.)

Wir ermöglichen für die Projektdurchführung einen modularen Ansatz, der einen flexiblen Leistungsabruf eröffnet:

Für die Vorbereitungsphase können beispielsweise die sechs folgenden Module in Anspruch genommen werden:

Modul Risikoinventarisierung
Modul Bewertungssystematik
Modul Berichtsformat
Modul Trackingformat
Modul Kommunikationskonzept
Modul Regelprozess

Für die Durchführungsphase können bedarfsabhängig die vier folgenden Module in Anspruch genommen werden:

Modul Clustering und Scoping
Modul Pilotphase
Modul Workshop-Unterstützung
Modul Remote-Unterstützung

Für die Abschlussphase stehen insbesondere die folgenden drei Module zur Auswahl:

Modul Berichterstattung
Modul Dashboard
Modul Issue-Tracking

Über ein gesamtes Projekt und auch für den Regelprozess können wir bei Bedarf das Projektmanagement übernehmen.

Aktuelles

Anwaltsfinder

Schnellsuche

Anwälte, Arbeitsfelder und Standorte der KPMG Law im Schnellzugriff

KPMG Law Rechtsanwaltsgesellschaft mbH verwendet Cookies, die für die Funktionalität und das Nutzerverhalten auf der Website notwendig sind. Durch die Nutzung der Website stimmen Sie dem Einsatz von Cookies zu, wie sie in der Datenschutzerklärung von KPMG im Detail ausgeführt ist. Schließen